[금융감독원]이
[한국투자증권]에 직원 46명 문책,
과태료 부과 등의 징계를 내렸다.
금감원은
지난 2012년 한국투자증권에 대해 종합검사 결과
자전거래 제한 위반 등
법률위반 사실을 적발했다고 15일 밝혔다.
< 주요 지적사항 >
① 신탁업자의 신탁재산 간 자전거래 제한 위반
② 금융투자상품 설명내용 확인의무 위반
③ 투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반 등
④ 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반
⑤ 주문기록 유지의무 위반
⑥ 금융실명거래 확인업무 부당취급
⑦ 기업어음증권을 매개로 하는 자금거래 금지 위반
⑧ 자기 인수증권의 투자일임재산 및 신탁재산 편입금지 위반
⑨ 투자일임재산에 대한 투자자의 개입권한 제한
이에 따라 금감원은
15일 금융위 의결을 거쳐
직원 46명을 문책(면직 1명, 정직 1명, 감봉 15명, 견책 16명, 주의 13명)하고
[기관주의] 처리했다.
또한
한국투자증권에 3,750만원
관련직원 3명에게 각각 2,500만원의 과태료를 부과했다.