'패가망신 2호' NH證, 내부통제 강화 … "걸리면 원스트라이크 아웃"

NH투자증권이 내부통제 강화 태스크포스팀(TFT)을 통해 ‘신뢰 강화 대책 방안’을 구축했다고 9일 밝혔다.

이번 대책은 내부통제 시스템 중 사전적 점검 체계를 강화하는 데에 방점을 뒀다.

먼저 미공개 중요정보에 접근할 수 있는 인원을 전사적으로 등록·인증하는 ‘미공개 중요정보 취급 임직원 등록관리시스템’을 도입하기로 했다. 기존에는 본부 단위 조직 체계에 따라 이뤄졌던 내부통제를 프로젝트별로 관리하는 것이다. 이를 통해 정보 접근의 투명성과 추적 가능성을 높였다.

해당 시스템은 공개매수, 유상증자, 시간 외 대량매매(블록딜) 등 국내 상장주식 관련 기업금융(IB) 프로젝트를 수행하는 임직원을 대상으로 한다.

또 자금세탁방지(AML) 기술 기반의 점검 체계를 활용한다. NH투자증권은 내부통제 대상이 되는 프로젝트 관련 임직원의 당사 계좌뿐만 아니라 타사 계좌 및 가족 계좌에서 발생하는 이상거래까지도 점검할 예정이다. 가족 계좌의 경우 개별 동의한 배우자 및 미성년 자녀의 계좌를 대상으로 한다.

미공개정보 이용 관련 위반사항이 적발되면 무관용 ‘원스트라이크 아웃’을 적용할 계획이다. 미공개 중요정보를 취득하고 이용, 제공, 유출할 경우 즉시 업무 배제 이상으로 징계한다. 전 임직원의 경각심을 높여 규정 위반을 사전에 방지하고 윤리 규범을 내재화하는 게 목적이라고 회사 측은 설명했다.

앞서 발표했던 전 임원 대상 국내주식 매수 금지 대책도 이번 신뢰 강화 방안에 포함했다. 익명성이 보장되는 내부 제보 제도를 활성화하는 방안도 준비해 내부 제보자의 신분 노출에 대한 임직원의 우려를 해소하고 제도에 대한 신뢰도를 높일 방침이다.

윤병운 NH투자증권 대표이사는 “이번 ‘신뢰 강화 대책 방안’은 신뢰를 단순한 선언이 아닌 시스템으로 즉각 구현하는 실질적 혁신”이라며 “정보관리 투명성과 내부통제 효율성을 모두 강화해 금융투자업계의 신뢰 강화 기준을 새로 세우겠다”고 말했다.